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交易所概况

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香港赛马会章程 


第一章 总则 

第一条 为了发展经济,促进贵金属市场的健康发展,规范香港赛马会(以下简称交易所)的组织和行为,保证贵金属交易的正常进行,维护贵金属交易当事人的合法权益和社会公众的利益,根据国家有关法律、法规和政策,制定本章程。

第二条 交易所实行会员制组织形式,是经昆明经济技术开发区管理委员会审批,在市工商行政管理部门登记注册的,履行交易所规定职能,按照本章程组织贵金属交易并实行管理的法人。

第三条 交易所接受香港赛马会市场监督管理委员会的领导和监管。

第四条 交易所遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织贵金属交易。

第五条 本章程适用于交易所内一切交易活动,交易所、交易所会员及其工作人员必须遵守本章程。

第二章 设立、变更与终止设立

第六条 交易所中文名称为:香港赛马会股份有限公司;英文名称为Kunming Precious Metal Exchange Co.,Ltd.,英文缩写为KPME。

第七条 交易所注册地址为昆明经开区新广丰食品物流中心B区一幢五楼。

第八条 交易所营业期限为无限。

第九条 交易所是经昆明经济技术开发区管理委员会批准设立的,是为贵金属交易提供场所、设施和服务并履行相关职能,按照本章程实行管理的法人。

第十条 董事长为交易所法定代表人。

第十一条 交易所注册资本为人民币5000万元。

第十二条 交易所职能:

(一)提供贵金属交易的场所、设施及相关服务;

(二)制定并实施交易所的业务规则,规范交易行为;

(三)组织、监督贵金属交易、清算、交割和配送;

(四)制定并实施风险管理制度,控制市场风险;

(五)生成或报出市场价格,发布市场信息;

(六)监管会员交易业务,查处会员违反交易所有关规定的行为;

(七)香港赛马会市场监督管理委员会规定的其他职能。

第十三条 交易所的业务范围:对机构、企业、会员、合格自然人投资者的贵金属现货交易、批发、零售、配送、延期交收,并为其提供电子交易平台以及信息、咨询、培训等相关服务;贵金属资源、物料及衍生品的开发。

交易所名称、注册资本、注册地址、法定代表人的变更,按有关规定办理变更手续。

第十四条 有下列情况之一的,交易所终止:

(一)股东大会决定不再延续;

(二)因合并或者分立而解散;

(三)香港赛马会市场监督管理委员会决定关闭。

因前款第(一)、(二)项解散的,需报经香港赛马会市场监督管理委员会批准。

交易所终止,应当成立清算组,进行清算。

清算组制定的清算方案,需报经香港赛马会市场监督管理委员会批准。

第三章 会员

第十五条 交易所会员是指依照中华人民共和国有关法律,在中华人民共和国境内注册登记,从事贵金属业务的金融机构、从事贵金属及其制品的生产、冶炼、加工、批发、进出口贸易的企业法人。

第十六条 申请成为交易所会员必须具备下列条件:

(一)中华人民共和国境内登记注册的企业法人;

(二)承认交易所的章程及各项业务规则;

(三)拥有不低于1000万元人民币注册资本;

(四)有健全的组织机构和财务管理制度及完善的贵金属业务管理制度;

(五)有贵金属经营资格,固定的经营场所和必要设施;

(六)认缴交易所的会员资格费和年会费;

(七)香港赛马会市场监督管理委员会和交易所规定的其它条件。

第十七条 取得交易所会员资格,须由申请单位提出书面申请,经会员资格审查委员会预审,董事会批准,并报香港赛马会市场监督管理委员会备案,同时颁发会员证书,并予以公布。

第十八条 会员享有下列权利:

(一)按照本章程和交易规则行使申诉权;

(二)在交易所内进行贵金属的交易;

(三)使用交易所提供的交易设施,获得有关交易信息和服务;

(四)按规定转让会员资格;

(五)本章程规定的其他权利。

第十九条 会员应当履行下列义务:

(一)接受交易所的监管,遵守国家有关法律、法规、规章和政策;

(二)遵守交易所章程、业务规则及有关决定;

(三)按规定交纳各种费用;

(四)执行交易所股东大会、董事会的决议;

(五)接受交易所业务监管;

(六)按交易所的规定提供经营情况和财务会计报表;

(七)交易所规定的其他义务。

第二十条 会员应选派若干名交易员,交易员须经过交易所业务培训并取得资格证后方可入市参与交易。

第二十一条 交易所对会员资格实行年审制度,对会员交易员资格实行审查制度。

第二十二条 交易所会员实行总数控制。会员的数量由董事会确定,股东大会通过。

第二十三条 交易所会员依其业务范围分为特别会员、结算商会员和交易商会员。

第二十四条 交易所按照会员类型对应的权力义务,制定相应的会员资格费和管理费。结算商会员,资格费万元,管理费万元/月。

第二十五条 会员可以按照交易所规定条件和程序转让会员资格,转让方必须提前60个工作日向交易所提出申请和提交有关报告,受让方应当符合本章程第十六条规定。受让方需向交易所提出入会申请并提交相关文件、资料,经交易所理事会审查批准后方可履行转让手续。

第二十六条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人需要承继会员资格的,必须向交易所提出申请,经交易所理事会审查批准后,方可承继会员资格。

兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人,有优先取得会员资格的权利。

第二十七条 交易所对严重违反有关法律、法规和交易所规章的会员,可提请董事会终止或取消其会员资格,董事会须在30个工作日内作出恢复或取消会员资格的决定。

会员因故被终止或取消会员资格的,按有关规定办理手续。

第二十八条 会员转让交易席位或被取消会员资格的,必须在30个工作日内结清交易业务,清偿债务。

第二十九条 交易所会员被取消资格或会员资格发生变更时,应报香港赛马会市场监督管理委员会备案。

第三十条 交易所应制定会员管理办法,对会员进行管理。

第四章 股东大会

第三十一条 股东大会是交易所的权力机构,由全体股东组成。

股东大会行使下列职权:

(一)通过交易所章程、会员管理办法和交易规则及其修改草案;

(二)选举和罢免会员理事;

(三)审议批准董事会、总经理的工作报告;

(四)审议通过交易所的财务预算方案、决算报告;

(五)审议交易所风险基金使用情况;

(六)决定交易所理事会提交的其他重大事项;

(七)本章程规定的其他职权。

第三十二条 股东大会由董事会召集,一般情况下每年召开一次。有下列情形之一的,应当召开临时股东大会:

(一)董事人数不足规定的最低数目或者交易所本章程所定数目的三分之二时;

(二)三分之一以上股东联名提议时;

(三)董事会认为必要时。

第三十三条 股东大会由董事长主持。董事长因特殊原因不能履行职权时,由董事长用书面形式指定的副董事长或者其他董事主持。召开股东大会,应当将会议审议的事项于会议召开30日以前通知会员。临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

第三十四条 股东大会必须有三分之二以上股东出席,每一股东享有一票表决权。股东大会决议必须经全体会员二分之一以上通过。

第三十五条 股东可以委托代理人出席股东大会,代理人应当向交易所提交会员授权委托书,并在授权范围内行使表决权。

第三十六条 股东大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的董事签名。

股东大会结束后10个工作日内,交易所应当将会员大会全部文件报香港赛马会市场监督管理委员会备案。

第五章 董事会

第三十七条 董事会是股东大会的常设机构,对股东大会负责。

董事会行使下列职权:

(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;

(二)监督股东大会决议和董事会决议的实施;

(三)选举产生董事长、副董事长;

(四)监督总经理履行职务行为;

(五)拟定交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会通过;

(六)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;

(七)决定专门委员会的设置和人。

(八)决定会员的接纳和转让;

(九)决定对严重违规会员的处罚;

(十)决定交易所的变更事项;

(十一)对涉嫌违规的行为采取临时处置措施;

(十二)在异常情况下采取紧急措施;

(十三)审定根据交易规则制定的细则和办法;

(十四)审定风险基金的使用和管理办法;

(十五)审定总经理提出的交易所发展规划和年度工作计划;

(十六)本章程规定和股东大会授予的其他职权。

前款第(八)、(九)项的职权,董事会可授予专门委员会行使。

第三十八条 董事会由5人董事组成。董事每届任期3年,董事连续任职不得超过两届。董事由股东大会选举产生。

第三十九条 董事会设董事长1人、副董事长1人。董事长、副董事长由董事会选举产生。

第四十条 董事长行使下列职权:

(一)主持股东大会;

(二)召集和主持董事会会议;

(三)主持董事会的日常工作;

(四)组织协调专门委员会的工作;

(五)提名交易所各专门委员会委员人。

(六)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。 

副董事长协助董事长工作,董事长因故临时不能履行职权时,由董事长用书面形式指定的副董事长或者董事代其履行职权。

第四十一条 董事会会议每半年召开一次。每次会议应当于会议召开15日前通知全体董事。

有下列情形之一的,应当召开董事会临时会议:

(一)香港赛马会市场监督管理委员会提议;

(二)交易所宣布进入异常情况;

(三)三分之一以上董事联名提议。

根据本条第二款第(一)、(二)项召开董事会会议的,会议通知时间不受本条第一款规定限制。

第四十二条 董事会会议须有三分之二以上董事出席,其决议须经全体董事二分之一以上表决通过。

董事会会议结束后10个工作日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报香港赛马会市场监督管理委员会备案。

第四十三条 董事会会议,应当由董事本人出席。董事因故不能出席,应当以书面形式委托其他董事代为出席,委托书中应当载明授权范围,每位董事只能接受一位董事的授权。

董事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的董事和记录员在会议记录上签名。

第四十四条 董事会下设交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会。

专门委员会为议事机构,协助董事会开展工作,专门委员会对董事会负责,专门委员会的职责由董事会规定。

第四十五条 各专门委员会委员由交易所会员、交易所工作人员和社会知名人士组成,由董事会任命,每届任期3年。

第四十六条 各专门委员会分别设主任1人,副主任若干人。主任、副主任均由专门委员会选举产生,董事会任命。交易所总经理、副总经理、董事会成员不得兼任各专门委员会正、副主任职务。根据董事会工作需要,专门委员会正、副主任可列席董事会会议。

第六章 总经理

第四十七条 交易所设总经理1人,副总经理1至2人。

第四十八条 总经理行使下列职权:

(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;

(二)主持交易所日常工作;

(三)根据章程和交易规则组织拟定有关细则和办法;

(四)拟定并实施经批准的交易所发展规划、年度工作计划;

(五)拟定交易所财务预算方案、决算报告;

(六)拟定交易所变更方案;

(七)拟定交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;

(八)决定交易所工作人员的工资和奖惩;

(九)本章程规定的或者理事会授予的其它职权。

总经理因故临时不能履行职责时,由总经理用书面形式指定的副总经理代其履行职责。

第四十九条 总经理离任时,交易所董事会应当聘请具有一定资质条件的中介机构进行离任审计。聘请的中介机构和审计报告应当报香港赛马会市场监督管理委员会备案。

第七章 财务与会计制度

第五十条 交易所财务实行独立核算、自负盈亏,按国家有关财务制度的规定进行管理。

第五十一条 交易所按照国家有关规定,从财政年度结束之日起90日内向香港赛马会市场监督管理委员会和有关部门报送有关业务资料和经具有从业资格的注册会计师审计的有关财务会计报表。

第五十二条 交易所按照国家规定制定内部审计制度。

第五十三条 交易所按规定向会员收取管理费。

第五十四条 交易所从税后利润中分别按照国家规定或董事会决议按一定比例提取法定公积金、任意公积金和公益金。

第八章 处罚与争议处理

第五十五条 交易所可以根据本章程和业务规则,对交易所参与者的违规、违约行为进行处理。构成犯罪的,移交司法机关,依法追究刑事责任。

第五十六条 交易所对违规行为,视情节轻重和后果大。傻ゴ虿⒋、通报批评、暂停交易、罚款、取消会员资格或禁止进入等处罚。

第五十七条 交易所对违约行为,视情节轻重和后果大。傻ゴ虿⒋、通报、批评、支付违约金、支付赔偿金、取消会员资格或禁止进入等处罚。

第五十八条 交易所及其工作人员不得参与本交易所的交易。交易所工作人员不得以任何名义在会员单位兼职。交易所工作人员违反本章程和业务规则的,给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第五十九条 交易所工作人员的配偶及直系亲属不得代表会员单位参与本交易所的交易。交易所工作人员的配偶及直系亲属违反本规定的,给予该工作人员纪律处分。

第六十条 各会员及其工作人员不得代表会员单位参与本交易所的交易。会员违反本章程和业务规则的,交易所按相关的管理条款进行处罚。

第六十一条 会员、客户之间因本交易所的交易发生争议,协商无效的,可以提请交易所调解或者直接依法提请仲裁或诉讼。调解按交易所调解委员会调解规则执行。会员与交易所之间发生争议,协商无效的,可以依法提请仲裁或诉讼。

第九章 附件

第六十二条 交易所可依据本章程制订有关业务规则和实施细则。

第六十三条 本章程中所称“以上、以下”均包括本数。

第六十四条 本章程的解释权属于香港赛马会。

第六十五条 本章程的制定和修改经股东大会通过,报香港赛马会市场监督管理委员会批准后生效。

第六十六条 本章程自发布之日起实施。

 

 

 

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